風險識別應對措施模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇風險識別應對措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

高中體育運動風險是指高中生在體育運動中可能發生的運動傷害。近年來，體育教育事業不斷發展，但在體育課內發生的傷害事故也越來越多，給學校及家庭帶來直接的精神傷害和經濟損失。對體育課管理的好壞，直接影響到體育課上的傷害風險性，因此如何進行體育運動風險的識別及應對急救，已經成為社會各界關心和應解決的問題。

一、高中體育運動風險識別分析

1.運動風險的特征

（1）風險的不確定性、偶然性和傷害性。絕大部分體育運動損傷是在教學和訓練中發生的，具有不確定性和偶然性。如在籃球課中，一名學生由于過度興奮，跳起用右手抓籃筐，松手后，令左手撐地造成前臂骨折。隨著高中體育運動項目的不斷增加，體育運動對學生身體素質的要求也在不斷提高，一般的身體素質難以適應強度大和難度高的教學訓練，所以各種不可預知的體育風險越來越多，體育運動的傷害程度也越來越重。

（2）風險的可測定性以及可控制性。某些體育運動風險事故的發生是偶然的，無跡可尋，但通過研究發現，運動損傷原因帶有一定的規律性。我們可以利用體育風險的規律性來控制或減少體育運動風險的發生頻率及損傷程度， 為體育風險急救應對提供理論依據。

2.體育教學中存在的體育運動風險

體育教學中存在的體育運動風險可從學校、教師、學生和運動項目本身四個主要方面來進行識別。

（1）學校場地器材潛藏著不安全因素。因教學場地、器材等體育設施不安全而引起的運動風險是體育運動風險的主要方面。例如：某高校學生在上跳高課時，因學校沒有田徑場，體育教師就將體育課安排在水泥籃球場地上進行，一名學生過竿后飛出海綿墊頭部直接接觸到水泥地上，當即昏迷，經過及時搶救才避免了惡性事故。

（2）教師責任心欠缺，對體育運動風險的認識不足。北京一所大學某大學生致殘的原因之一就是在其手舉杠鈴到摔倒的過程中，教練在杠鈴房與他人講話，由此可見，教師由于責任心不強，沒有對他進行合理的幫助和保護，沒有認真檢查器械排除安全隱患。

（3）學生安全意識淡薄，隱瞞身體實際狀況或者不遵守上課紀律。有些有特殊疾病的學生因為難以啟齒或者沒有意識到隱瞞實情的后果而隱瞞身體實情。如：某個學生患有先天性心臟病，該學生及其家長沒有將此事告知學校，他也一直參加體育鍛煉，但因患感冒仍然參加長跑，結果在途中突然死亡。

（4）體育運動項目本身。體育教學中由于運動項目本身的特點，學生運動風險在所難免。在打籃球或踢足球時，兩名學生為了爭球，在高速奔跑中發生碰撞，就可能會造成運動傷害。

二、高中體育運動風險的急救應對

體育教學中存在較多的不穩定因素，對于體育運動中運動風險的急救應對需要學校、教師、學生的共同努力。

（1）對于學校運動場地和器材方面所造成的運動風險，可以安排專門負責人進行定時檢修和保養。另外，學校開展一些有關體育運動中安全意識的講座是十分有必要的，例如，在開學時，可以對全體高一新生開展一次集體的體育運動安全意識講座，這樣新生就可以在頭腦中形成注意安全的意識。

（2）對于有特殊疾病的學生，學校要充分了解并建立學生健康檔案，掌握學生是否有不適宜劇烈運動的疾病，以便在體育教學中進行合理的安排。

篇2

關鍵詞：

內審部門；企業風險庫

隨著企業風險管理工作越來越受到重視，作為風險管理的重要組成部分——風險庫也逐步走進了管理層的視野。企業風險庫收集、歸類、跟蹤已識別的各類風險信息，能夠幫助管理層特別是內審部門了解、掌握企業的風險現狀及變化趨勢，是企業風險管理的重要工具。同時，實踐當中由企業內審部門承擔風險管理工作的情況也屢見不鮮。為此，如何建設及運行企業風險庫就成為擺在內審部門面前的一道重要課題。

一、基本原則

企業風險庫的建設及運行工作應遵循以下幾個原則：

1.先易后難、逐步擴展原則。企業風險庫建設涉及到企業管理和運營方面，內容包括內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環保等）風險等，其建設與完善絕非能一日而就。作為企業內審部門，可采用電子表格形式，先將比較熟悉的內控風險、運營風險、財務風險等類風險納入風險庫進行監管，待條件成熟后再將其它風險逐一納入企業風險庫進行跟蹤管理。

2.形式規范原則。企業風險庫是企業風險管理的一個重要工具，它承載著企業風險的識別、評估與應對工作；同時它也是一項重要資源，企業管理層從中獲取有用的管理信息和風險提示。因此，風險庫的形式必須規范，既能承載企業風險管理的日常工作和信息，又能讓相關部門在日常業務中借鑒。

3.定期維護原則。在風險庫建立后，運維工作成為關鍵。沒有日常運維的風險庫，即使建立時風險數據比較全面，也將逐步脫離企業實際情況，失去其價值。維護周期視企業具體情況而定，但不能少于每月一次。

4.信息化輔助管理原則。隨著企業風險管理工作逐步完善，風險庫數據量快速增大，日常維護工作耗費大量人力，運行成本變得高昂；風險庫應用在企業內逐步推廣，維護及使用部門增多，電子表格的協作受到考驗。因此，風險庫載體由電子表格向專業軟件演化將是一個發展趨勢。內審部門在風險庫設計及日常運行時應充分考慮到這一因素。

二、風險庫建設

必要的人員配置和項目預算是風險庫建設和運行的前置條件，決定了風險庫建設和日后運行狀態的優劣。內審部門應充分意識到風險庫在風險管理工作中的重要性，成立項目組安排專門人員結合企業實際情況和相關法律法規，制訂風險庫建設的步驟、方法等計劃；報批項目組人員配置、工作職責、項目預算等；擬訂風險的搜集、分類、分級、錄入、運維辦法等。風險數據庫建設人員應包括內部審計、內控、法務、財務、企管等人員；后期維護人員應不少于一人，可視企業規模設為兼職，但必須有確定的人員和工作責職。風險庫在內容方面和結構要素方面應包含下面內容：

1.內容方面，風險庫應當包括但不限于下列分類：戰略風險、內控風險、運營風險、市場風險、財務風險、安全風險、法律（環保等）風險等，細分之下還包括生產風險、政策風險、道德風險等。風險的納入應遵循先易后難、逐步擴展原則。

2.要素方面，風險庫應有風險名稱、風險描述、分類、等級、控制流程、風險主控部門等要素，內審部門可以根據企業實際情況適當增補部分項目，以達到對風險進行充分管控的目標。風險名稱應簡單易懂，如“上海辦事處售后存貨損失風險”。風險描述內容應具體明確。風險分類原則上按內容區別，如內控風險、市場風險、法律風險。風險等級評定時，要考慮具體風險的年發生頻次及每次發生的損失金額?？刂屏鞒谈鶕髽I實際業務流程填寫。風險主控部門同時也是風險應對的主要責任部門。風險應對措施不僅包括風險主控部門報送的應對措施，還應包括內審部門對應對措施落實的檢查情況。風險狀態以風險管理的各個階段確認，如識別、評估、應對、跟蹤、結案等。

三、風險庫運行

風險庫運行的基本理念是，以數據庫作為支撐，通過識別、評估、應對、監控企業風險，對企業管理提供建議，使管理層能夠較快做出科學合理的風險決策。同時，跟蹤風險的發展狀態，實現企業動態風險管理。風險庫的運行工作主要包括以下幾個方面：

1.識別風險，甄選入庫。風險的識別可依據相關的資料和以前的審計發現，使用清單法、調查法、流程圖法和事件樹等方法來進行。通過上述方法并廣泛走訪調查，能夠相對全面的識別企業所面臨的風險。在經過風險識別后，可得出企業運營中的常見風險，進而根據識別出的風險進行甄選，優先將具有管理效益的風險納入企業風險庫。在確定風險等級時，應考慮年發生頻次和每次可能損失金額。當風險項目需要采用總分類管理時，可以采用電子表格的分組功能實現。

2.評估風險，組織應對。內審部門應對已納入風險庫的風險項目進行分析，明確風險主控部門和控制流程，并督促風險主控部門制定出相應的風險應對策略和具體措施。在應對策略方面，可供選擇的有風險回避、風險預防、風險轉移和風險授受等。制訂具體應對措施時，風險主控部門應根據實際業務情況和可能發生的損失。內審部門應對制訂的應對措施進行審核和評估，以確認是否能夠達到企業決策的風險管控目標。

3.監控風險，跟蹤落實。內審部門應在企業運營過程中，持續對風險情況進行監控和跟蹤。主要途徑有風險主控部門定期匯報、日常走訪了解、專項審計報告確認等。監控的主要內容包括已識別風險變化情況、風險應對措施實際落地情況和應對風險效果、殘余風險和衍生風險情況；針對風險應對措施實際效果考慮是否追加或減少措施。

4.信息共享，全面管理。內審部門定期整理風險庫數據，形成報表傳達各風險主控部門，內容包括對各個風險的評估、決策、應對措施和處置結果。風險庫日常對風險主控部門和相關管理部門開放各自業務范圍內的風險信息權限，能夠有效提高工作效率并促進風險管理規范花、制度化，達到全面風險管理的最終目標。

綜上所述，企業風險庫的建設及應用以防范和解決企業風險為主線，通過系統評估和記錄企業內控漏洞和風險狀況，評判應對措施，有利于加強企業內控工作和增強管理層的風險意識。風險庫對于企業建立完善先進的風險管理體系，健全經營管理機制，實現風險“可控、能控、在控”，具有重要的現實意義。

參考文獻：

[1]方紅星、王宏譯.企業風險管理-整合框架/美國COSO[M].大連：東北財經大學出版社，2005.9.

篇3

2風險管理的主要內容

境外電力項目的風險管理是一個全方位、全過程及綜合性要求較高的管理，它的管理范圍涉及到境外電力項目投資的每一個環節。

2．1風險管理的基本內涵

我們首先來了解一下風險管理的基本內涵。風險管理在不同領域、不同行業的應用十分廣泛，而不同領域、不同企業、企業發所處的不同發展階段關于風險管理的范圍、風險管理的深度及風險管理目標各有不同，故對風險管理的基本內涵也都有著不同的見解本文結合實踐認為境外電力投資項目風險管理在內容上涵蓋企業的發展戰略、發展規劃、投融資、財務管理、法律事務、人力資源、項目開發、工程建設、質量管理、安全生產及環境保護等各項業務流程。實質上就是決策層在公司投資經營活動中識別風險、評估風險、制定科學合理的風險應對措施以規避風險、轉移風險或在公司承受范圍之內承擔風險的過程。

2．2風險管理基本流程

境外電力投資項目風險管理的整個過程是一個循環系統，具體的實施步驟可以分為風險管理計劃制定、實施、監控及調整三個階段。

3境外電力投資項目的主要風險與應對措施

篇4

(一)重大錯報風險的識別與評估財務報表層次重大錯報風險與財務報表整體存在廣泛聯系，它可能影響多項認定。此類風險通常與控制環境有關。如管理層缺乏誠信、治理層形同虛設而不能對管理層進行有效監督等；但也可能與其他因素有關，如經濟蕭條、企業所在行業處于衰退期。此類風險難以被界定于某類交易、賬戶余額、列報的具體認定，相反，此類風險增大了一個或多個不同認定發生重大錯報的可能性，與由舞弊引起的風險特別相關。

認定層次風險指交易類別、賬戶余額、披露和其他相關具體認定層次的風險，包括傳統的固有風險和控制風險。某些重大錯報風險可能與特定的某類交易、賬戶余額、列報的認定相關。某些類別的交易、賬戶余額、列報及其認定重大錯報風險較高。如技術進步可能導致某項產品陳舊，進而導致存貨易于發生高估錯報(計價認定)；對高價值的、易轉移的存貨缺乏實物安全控制?？赡軐е麓尕浀拇嬖谛哉J定出錯；會計計量過程受重大計量不確定性影響，可能導致相關項目的準確性認定出錯。注冊會計師應當考慮各類交易、賬戶余額、列報認定層次的重大錯報風險，以便于針對認定層次計劃和實施進一步審計程序。根據既定的審計風險水平和評估的認定層次重大錯報風險確定可接受的檢查風險水平。

對重大錯報風險的識別與評估在實務中是一體的，即在對可能導致被審計單位財務報表存在重大錯報風險進行識別的同時也采用了相應的風險評估程序進行合理的評估。

(二)重大錯報風險的應對對重大錯報風險進行識別、評估的最終目的是對重大錯報風險進行應對，把審計風險降低到一個可接受的水平。注冊會計師應當針對評估的重大錯報風險確定應對措施，以便降低審計風險，具體分為總體應對措施和具體應對措施?？傮w應對措施是注冊會計師采取的應對財務報表層次重大錯報風險的措施。由于財務報表層次的重大錯報風險是經濟環境中多種因素共同作用的結果，所以采取的措施應該是針對整個環境、在整個審計過程中都有效。如在整個審計過程中保持職業懷疑度，不預先告知企業選取的實施審計程序的地點，采取和以前年度不同的抽樣方法等。具體應對措施是針對認定層次的控制測試和實質性程序的靈活應用。對不同的情況可以有不同的具體應對措施，如對在嚴厲的監管環境下經營的企業可以相信其控制運行的有效性，應充分實施控制測試，適當的擴大控制測試的范圍，相應的可以適當的減少實質性程序；如企業投產了新產品，控制測試和實質性程序應重點針對新產品的成本和收入實施；如企業所處的市場高度波動，應該在波動較大的月份實施控制測試；如企業的內部控制環境薄弱、不值得注冊會計師相信，則可以不實施控制測試，重點實施實質性程序。

二、重大錯報風險識別、評估與應對面臨的問題

隨著新的審計準則體系在注冊會計師行業的全面推廣、運用，現代風險導向審計在我國也步入實質性實施階段，目前在我國的審計實務中，還缺乏全方位實施現代風險導向審計的實踐基礎。注冊會計師對重大錯報風險的識別、評估及應對方面存在以下一些問題：

(一)識別和評估重大錯報風險的程序形式化對客戶重大錯報風險的識別主要依靠注冊會計師的經驗判斷。注冊會計師在識別和評估重大錯報風險的過程中，一方面，由于審計人員的知識和經驗儲備不夠以及時間的緊迫，另一方面，注冊會計師獲取信息來源受制于客戶，使得會計師事務所在行業數據庫建設和各種統計數據和分析報告收集方面的欠缺，如導致風險評估程序無法正常進行，執行缺乏目的性，存在為了完成審計程序而走形式的現象。

(二)識別的重大錯報風險無法采取應對措施由于沒有建立一套科學審計模型和規程，注冊會計師在采取應對措施時，即設計實質性程序時，很大部分沒有確立審計目標與認定的對應關系表，沒有針對評估的認定層次重大錯報風險，按照既定的審計模型和規程來設計控制測試的性質、時間和范圍，在設計細節性測試時亦沒有考慮樣本量及選樣方法的有效性。

(三)對發現的內控缺陷可能產生的錯報風險沒有進行重新評估我國目前部分事務所在實施控制測試中發現了一些內控缺陷的情況下，沒有就該這些程序執行的不到位，導致本來需要特別考慮的重大錯報風險沒有得到充分的關注。

(四)應對舞弊導致的重大錯報風險程序缺乏可操作性重大錯報風險往往是高層管理人員操縱報表導致，這種錯報風險主要源于被審計單位管理層的舞弊行為。注冊會計師在實施評估和識別舞弊導致的重大錯報風險程序時，很少有從舞弊、動機和壓力、機會和借口人手進行評估，也沒有重點關注最容易發生舞弊的幾個方面，在無法識別舞弊導致的重大錯報風險的情況下，更談不上有應對舞弊導致的重大錯報風險措施。

三、重大錯報風險評估與應對的解決對策

針對上文中提出的評估與應對重大錯報風險所面臨的問題，筆者提出以下幾點解決對策：

(一)提高注冊會計師的職業判斷能力，強化風險意識在整個審計過程中，堅持以識別、評估重大錯報風險為前提，以檢查、應對重大錯報風險為本質，兩者缺一不可。強化風險意識，要求注冊會計師必須轉變思維觀念，要充分認識到審計風險不僅是理論研究的對象。也是關系到審計自身生存發展的大問題。因此，在實務中項目經理應根據項目的需要，有針對性地安排更有經驗、更能勝任工作的人員，識別、評估和應對重大錯報風險以提高審計效率和質量。在特殊情況下還應利用專家的工作。如對接收捐贈的無發票的房屋或機器設備的估價問題，應聘請專業工程師或資產評估師進行價值鑒定。

(二)加強會計師事務所內部治理機制建設當前會計師事務所應當強化內部治理機制，建立健全質量控制、風險管理及人事管理等各項制度。需要有效實施審計質量控制，從機構設置和制度設計層面加強對風險領域和風險環節的管理與控制。其中，應突出強調會計師事務所風險管理和質量控制的決策機制，設立專門機構進行監控和把關，建立相應的風險報告制度、風險評估制度、分類管理制度、回避制度、報告簽發制度等等。

篇5

【關鍵詞】 風險評估

一、公司目標

風險評估的前提是設立目標.設定目標是公司管理過程的重要組織部分，而非內部控制的要素，但它卻是內部控制得以實施的先決條件。建立起目標體系，就能把各種力量、各類資源統一協調，按照目標的要求發揮作用，促使壽險公司切實的凝結為一個整體。只有先確立目標，公司才能針對目標確定風險并采取必要的行動來管理風險。目標設定是壽險公司對風險進行識別、評估和制定相關風險對策的基礎。

二、風險識別與評估

公司面臨的風險是指發生對公司目標的實現可能產生影響的不確定性，并可以通過一系列防范措施予以規避和減小的損失的可能性。風險的識別需要比較客觀的進行，而且為了避免忽略相關的風險事件，識別風險的過程最好與評估風險的過程區分開來。

相對于壽險公司的經營管理來說，風險因素既存在于公司內部，也產生于公司外部。對于壽險公司，有可能引起風險發生的內部因素是：

(1)管理層對實現公司目標的理念意識和緊迫感。

(2)員工的勝任能力，以及完成工作的恰當性和完整性。

(3)公司資產的規模、流動性或業務總量。

(4)公司的財務狀況。

(5)信息系統電算化的程度。

(6)公司經營活動的地理分布。

(7)內部控制系統的恰當性和有效性等。

外部風險是指外部環境中對公司目標的實現產生影響的不確定性事件，有可能引起風險發生的外部因素是：

(1)國家法律、法規及政策的變化：如新的法律和法規可能要求經營政策和策略的改變。

(2)經濟環境的變化：經濟形勢的變化可能對有關融資、資本支出和擴張的決策產生影響。

(3)科技的快速發展：技術發展會影響研發的性質和時機，或帶來采購的變化。

(4)行業競爭及市場變化：競爭和不斷變化的客戶需求會改變公司營銷、產品開發、業務流程和客戶服務等活動。

(5)自然災害：自然災害可能導致經營或信息系統的改變以及強調對或有損失制定應急計劃的需要。

識別公司層面和操作層面風險后，公司需要進行風險評估。進行風險評估，必須保證風險評估人員具備相應知識和業務能力，并已經對公司的各項政策和程序有了比較深入的了解。在此基礎上，風險評估才可以順利進行?？傮w來說，風險評估的方法有兩種，一是定量方法評估，二是定性方法評估。

風險評估是全面、準確、及時地了解和把握壽險公司風險的內控基本要素，是識別及分析那些可能影響企業達到企業目標或事件的手段，是決定如何構建有效內控體系的基礎。目前，我國壽險公司在風險評估意識、方法、技術等方面還比較落后。主要表現為：一是風險評估的方法技術落后，人才缺乏。由于管理層長期以來不重視風險管理和高技術人才的缺乏，我國壽險公司的風險評估主要依靠定性的、人為控制的直接管理方法，如委托理財審查等方式，而未使用定性和定量相結合的客觀的科學方法。這導致了風險管理的專業化程度和效率較低。

三、風險處理

在評估了風險的重要性和發生概率之后，管理層需要考慮如何管理風險。這涉及基于對風險假設的判斷，以及對降低風險水平所需成本的合理分析。降低重大的或可能發生的風險的措施包括管理層每日做出的無數決策，從確定其他供貨源或擴大產品線到獲取更具相關性的經營報告或改進培訓計劃等。合理恰當的措施會實實在在消除風險或抵銷其影響。根據風險評估結果做出的風險應對措施主要包括以下幾個方面：風險回避、風險控制、風險承擔、風險轉移。評價風險應對措施的適當性和有效性時，應當考慮以下因素：采取風險應對措施之后的剩余風險水平是否在組織可以接受的范圍之內、采取的風險應對措施是否適合本組織的經營、管理特點、成本效益的考慮。

目前，我國壽險公司普遍存在對風險管理的模糊認識、困惑甚至誤解，進而出現風險管理導向錯誤的現象。因此，一是要要強化經營風險既有損失的可能，也有盈利的可能的認識，注重風險和收益的平衡關系;二是建立廣泛適應的風險決策標準;三是針對各種風險確定風險應對措施的程序和方法。對降低風險水平所需成本進行合理分析，充分考慮現有程序對于控制已識別風險是否合適，以及完善流程以應對不斷變化中的風險等。

四、風險監控

制定了風險處理計劃后，并非一勞永逸，在公司的運行過程中風險還可能會增大或者衰退。因此，在公司的經營管理過程中，需要時刻監督風險的發展與變化情況，并確定隨著某些風險的消失而帶來的新的風險。風險監控就是要跟蹤識別的風險，識別剩余風險和新出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估消減風險的效果。風險監控是與控制活動密切結合在一起的，要使公司的風險監控發揮積極作用，就必須在控制活動的各個環節確立不同的控制方式：預防性監控、檢查性監控、糾正性監控、指導性監控。除了以上一般的風險監控形式外，還有針對某個環節不足或者缺陷而采取的補償性監控，為加強計算機管理而實施的計算機監控等等。這些風險監控形式，合理保證了公司風險監控的效率和效果，有助于公司管理風險。

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一、項目風險管理的概念與特點

項目風險管理是在項目執行的過程中對項目進程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統的識別與項目有關的風險，從而評價和管理改善項目的執行成果，以最小的成本獲得最大程度的項目實施安全保障。

項目風險管理具有以下幾個特點：

1　全程管理。項目風險管理既不是項目實施之前對影響項目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎的教科書式的項目風險管理對策。也不是在具體的項目實施過程中風險發生時的應變和危機管理。而在項目風險發生之后的補救方案與事后經驗總結就更加不是。真正意義上的項目風險管理應當是貫穿于整個項目的構思、設計、實施以及審查評價的全過程的。這一全過程管理要求項目負責人能夠通過有效的風險識別過程實現對項目風險的預警監控，通過有效的風險管理工具和方法對項目運行過程中所產生的風險進行適當的分散并在由項目風險發生時及時采取積極的應對措施、事后總結經驗和改進項目風險管理方案。

2

全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對項目運行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項目風險管理之中。也就是說項目管理不僅僅是項目風險管理這一個職能部門的職責，所有參與項目過程的人都應當成為項目的主人，對項目所面臨的風險責無旁貸。其次，項目風險管理不僅涉及項目本身在計劃，組織和協調等過程中所產生的不確定性，還包括對社會環境、和自然環境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項目管理的目標方面來看。項目風險管理過程是在可能的范圍內以項目工期最短，造價最省，質量最優為目標的一個多目標決策過程而不能僅滿足于對單一目標的追求。項目的工期、造價和質量是三個相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會直接影響到最終造價的高低；項目質量的優劣也與造價有直接或間接的相關關系；同樣工期也會影響到項目的最終質量。也就是說，項目風險管理是對項目工期、費用、以及最終完成質量的全要素集成管理。

二、實施風險管理過程的動機

如果僅僅把風險管理理解為對風險程度的測量并回答“這樣做是不是風險太大了”類似的問題，則整個風險管理的過程在很大程度上就會被浪費。風險管理應該被看作是與項目管理融為一體的必要內容，是對基本項目計劃過程的完善，是不可或缺的。而實施項目風險管理時所要考慮的一個關鍵性的問題就是在一個特定的時間段應該以什么方式實施什么程度的項目管理才是合適的?這一問題便引出了風險效率的概念。

所謂風險效率就是指這樣一種平衡的狀態：在這一狀態下，風險管理計劃使得這時只有通過增加風險才能降低風險管理的成本費用，只有通過增加風險管理的支出才能降低風險。

圖1描述了風險管理的預期成本和風險威脅強度的關系。圖中，曲線ABC就是風險效率的邊界線。對于這一組可行的項目風險管理計劃而言。當預期風險管理的成本水平一定時，以威脅強度所表示的風險水平最低；當以威脅強度所表示的風險水平一定時，風險管理的預期成本最低。任何偏離邊界的點都代表著沒有效率的計劃，例如點D，這也點的風險效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風險效率在實際中卻難以確定，我們永遠也無法確定一項計劃是否已經達到風險效率。但是管理者仍然需要系統性的尋求風險效率的改善而不是坐以待斃。因此，風險分析是必要的，分析過程至少會起到三方面的相互獨立的作用：1、判斷計劃中有利的變更；2、證實這些變更的必要性；3、發現不明顯的但具有一定影響的風險因素。

也就是說，風險管理過程動機的核心在于通過進行風險分析對最初計劃進行適當的修正和擬定應急方案，風險測量是這一過程中十分重要的工具。

三、項目風險管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對所面臨的風險管理過程進行描述，而各個階段又會被以不同的標準進一步分解，其中一部分與整個項目過程有關部門，另一部分則與項目的最終成果有關。Chapman和Ward在他們的著作中將項目風險管理過程詳細分為9個階段，這9個階段分別是：定義、集中、識別、結構、所有權、估計、評價、計劃和管理。圖2是9個階段的流程圈。包括了流程中較為關鍵的反饋。

首先是為實現風險管理的目的對項目G進行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項目相關的現有信息。例如要清晰的闡明項目的具體目標。確定項目的范圍和策略，了解項目的時間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實施的項目管理活動以彌補前一過程中的遺漏。要達到這兩個目標，定義階段所需要完成的任務有鞏固(收集和總結現有的相關信息)和細化(補充遺漏，提供新的信息)最終達成對項目、文檔、驗證和報告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風險管理過程的集中階段。通常風險管理過程都應該包括集中階段。這一階段的目的是明確風險管理過程的范圍和策略(與項目策略不同)，把風險管理本身作為一個項目。對其制定可操作的風險管理過程計劃。

這一階段是十分重要的，它是后續階段的基礎，當這一階段完成之后，管理者應當對風險管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務有確定風險管理過程的范圍(誰在為誰實施風險分析；實施正式的風險管理過程必須實現什么樣的利益等)和制訂過程計劃，包括在什么樣時間使用什么資源、方法，形成風險管理過程的計劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時發生的，但是對風險管理過程計劃的更新應當是持續不斷的。

第三是對風險和應對措施進行識別的識別階段。所有特定的風險管理過程都有一個明確的識別階段，這一階段解決以下幾個問題：(1)風險從哪里來。它們可能引發哪些不利后果以及這些后果產生的機制是什么；(2)可能會采取的應對措施有哪些；(3)采取的應對措施會不會引起二級風險。

所有的風險管理過程方法都強調在過程的一開始就需要對風險源進行識別，繼而分別采取應對措施。要完成風險及其應對措施的識別需要完成兩項特定的任務：(1)尋找風險源及其應對措施；(2)創建一種用于定義風險及其應對措施的適當結

構，在此基礎上對各可變因素進行匯總或分解。最后能夠對所有主要風險及格其應對措施、機會和威脅作出識別、分類、歸檔、驗證和報告。

第四是建立分析結構的結構階段。結構階段每個風險管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進行一些較為簡單的假設實驗來提供整個風險管理過程的結構，并對其進行修正以及在必要的時候提供更加復雜的結構。在這一階段必須完成：(1)對分類的完善。即對現有分類的審查和改進從而有可能確定新的應對措施或采取新的分類結構；(2)對項目活動、風險和應對措施之間的相互依賴關系進行審查和探討。對形成上述關系的原因加深理解。(3)建立項目風險管理活動的優先次序和項目風險應對措施的優先級別，其中需要考慮到風險及其二級風險的影響。最終達成對有關風險關系、反應和基準計劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權問題的所有權階段。這一階段也應當是所有的風險管理過程所共有的一個階段。它有二個目的：首先是風險責任相關的分析。將項目擁有者自己必須承擔的風險與項目擁有者之外的其他組織須承擔的風險區分開，并將相應的應對措施也加以區分；然后將管理上述風險和應對措施的職責分配給具體的個人或團隊，實現明確的職責所有權。

所有權階段需要做好兩個方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權策略的目標是什么、為什么，涉及哪些當事人，哪些種類的風險需要進行分配，最終形成有關風險分配的策略；二是制訂合同計劃，明確策略所需使用的方法細節，所使用的工具以及時間安排，最終將風險所有權和管理權進行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實施性。

第六是根據具體的情況和數值進行估計的估計階段。管理者對這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風險管理過程都必須包含的。這個階段與成本、時間和其他的項目執行效果測量標準有關，它的目的有二：對項目參考計劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對數據進行采集和分析的內容給予更多的關注；對項目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業主作出決策的內容進行識別和判斷。

達到以上目的首先需要選擇一種合適的風險作為連續估計一組風險過程的基礎，并對這些估計進行精確計算；其次就需要確定風險的范圍或者說大小，為其提供一個可測的、主觀的概率估計值；最后是在選擇了一定的應對措施的前提下對以前風險范圍估計的改進，找出最為基礎和重要的風險及其應對措施。這一階段是理解重要風險及其應對措施的基礎。

第七是對數值和實際情況進行評價的評價階段。這一階段對估計階段的結果進行綜合分析和評價，從而實現項目所有者對決策和判斷的評估。評價階段需要判斷出現有的所有困難，對針對這些困難的應對措施作出比較和分析，列出風險優先級清單，按照可能存在的困難對基準計劃。應急計劃和已修訂過的計劃進行比較。

第八是對項目及其風險管理進行計劃的計劃階段。這一階段使用以前風險管理過程的所有成果，產出一個可以實施的項目基準計劃以及能夠用于整個項目管理過程的風險管理計劃，并保證這些計劃是完備的和合適的。

計劃階段涉及三個方面的特定任務：(1)鞏固與解釋。這一任務需要以文件的形式記錄、核實、評估參考計劃和風險分析，完成從項目風險管理過程開始就一直持續的及時更新過程。并提供對當前狀態的描述。(2)選擇與細化。主要是使用參考計劃和風險分析來選擇管理策略，并逐步細化為基準計劃和應急計劃，其中包括行動計劃。(3)支持與說服。對基準計劃和應急計劃的效果和預期執行效率進行解釋，可能時提供具有說服力的案例。

第九是管理項目及其風險的管理階段。這一階段也是所有風險管理過程的共同階段，項目實施開始也就是這一階段的開始，并隨項目的進行不斷發展。管理階段的主要目的是監控和制訂用于立即實施的計劃，管理計劃并管理經過計劃的行動，也包括對危機的管理。這一階段應當融入到以前的各個階段中去，進行監控，危機管理和評估，以便及時對計劃作出合理的更新或制訂新的計劃。

四、總結

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招投標在我國已經逐步完善，但目前還有很多不足特別是在風險認識和管理還可提升。對于建筑工程而言，除了管理風險、安全風險、投資收益風險之外，招投標風險也是十分重要的。對于招投標風險的管理，其核心思想就是對建設前期加強風險管理。

1、建筑工程招投標風險識別

招投標可以分為準備、實施和簽約3個階段，接下來對這些階段進行風險識別。

（一）準備階段風險識別

這一階段主要是招投標文件準備、資金落實、標底編制等，依據以往的經驗，這一階段風險主要有：

（1）公關關系風險

在招投標準備過程中，建筑主管部門、設計單位等多個機構都會參與。由于目前很多公司采用的是招標的模式，這是由于很多建筑公司在招標文件編制能力和招標流程上尚不熟悉，相反，招標人對整個招投標過程十分清楚，但這種情況下可能引發公司的道德風險。

（2）技術風險

招投標文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，則設計會產生相應的風險。在建筑工程中，建筑施工圖、勘測地址、外管線等相關圖紙的質量直接決定工程的質量，如果招標人對相關信息不能及時了解、細化，這就產生了技術風險[1]。

（3）社會環境風險

招標過程中的社會環境風險包含了政治、經濟等風險，這些風險將對建筑工程產生不小的負面影響，如國家政局、經濟情況、物價上漲等風險。

（4）決策風險

該風險是一種認為風險，在招標準備過程中，如果決策之人在能力和認知上若有不足，則對招標文件、標底等編制上存在決策風險。

（二）實施階段風險識別

在招投標實施過程中，其風險主要有道德風險、認知風險。

（1）道德風險

按照現有的招投標相關規定，不管是企業項目還是國家項目，確定入圍投標企業的權利都有招標人確定，而這個時候也是最容易產生圍標的情況。在復合標底和無標底評標中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的報價中進行求平均，以此作為成本價格。如果在這過程中，投標人可以召集相關單位進行一同投標，這就形成了圍標，造成了中標價格偏離正常。同時，很多投標企業自身的實力、資質等存在很大差別，很多投標企業會針對標書制定相應的策略，這些策略可能會被忽略，這就會給建筑工程帶來風險[2]。

（2）認知風險

很多建筑工程項目招標都是經過媒體和互聯網，投標的企業會非常多，這就需要招標企業進行優選，而在這么多企業中進行優中選優需要招標企業全面掌握相關情況。目前我國建筑工程市場還有待成熟，很多企業都不能符合入圍條件，但通過偽造資質、掛靠其他企業等方式中標，但這樣的企業在真正實施工程時往往存在很多風險。

（三）簽約階段風險識別

對于簽約階段而言，其風險主要有競爭風險、合同風險、執行風險。

（1）競爭風險

招投標市場本身競爭十分激烈，各個投標人為了獲得中標，不僅在投標書和競爭對手分析上下足功夫，而且很有可能在報價上低于成本價，在施工上進行偷工減料、合同變更等方式獲得盈利。

（2）合同風險

依據相關法律法規，合同價款只能采用固定總價、固定單價、可調價款合同等方式。但在建筑工程招投標過程中，合同條款、合同規范、合同技術文件和圖紙等各方面都可能存在風險，稍有疏忽，合同風險不言而喻。

（3）執行風險

在招投標過程中，招標單位需要對施工方、設備方等各方進行審查，對于招投標執行過程的不同、招投標單位經驗和能力不同，這都會給招投標執行過程中帶來風險[3]。

2、招投標風險應對措施

（一）準備階段風險應對措施

（1）重視深化設計

在建筑工程招投標準備階段，深化設計是對項目圖文化的表現，需要滿足工程項目、安全等各方面需求。但在實際過程中業主對項目了解不夠、設計單位能力有限等原因導致設計深度不足。對于該風險，其措施主要有：①加強對設計單位的審查，查看其單位的資質和能力；②建立激勵機制，可以對設計方的優秀方案給予獎勵；③弱化“輕設計，重施工”錯誤想法，加強設計方案的驗證；④加強建筑工程的可行性分析，對于設計前的方案要給予充分論證；⑤重視成本，對工程造價進行限額設定。

（2）選擇招標方式

目前招標方式更多的是公開招標、邀標和議標3重方式。對于議標而言，其更適用于小項目，因此公開招標和邀標是其都是公開性質的。對于三種招標形式，并不能完全規避風險，其風險應對措施有：

①對于私有企業項目，其對造價風險并不敏感的，可以采用邀標的方式，結合無標底成本評標的方式，這樣的方式不僅能夠降低質量風險，同時也可以減弱道德風險，并且可以控制項目成本。

②對于私有企業項目，其對造價風險敏感的， 可以采用邀標的方式，結合無標底最低合理報價的方式，這樣的方式不僅能降低質量風險，可以使中標價格趨于合理，同樣也可簡化道德風險。

③對于國有投資項目而言，國有相關規定在超過一定價格后需要進行公開招標，其可以通過對行業內排名靠前的建筑工程單位發出招標公告，消除投標人的顧慮。同時也可以依據造價風險敏感度來區分，對于敏感的，采用復合標底或無標低最低合理評標方式；對于造價敏感可以采用無標底成本的方式。

（二）招標實施階段風險應對措施

對于實施階段，其風險應對措施主要有以下幾個：①加強資格預審，條件設置公平，不設置特殊條件。②對于投標人背景進行詳細調查，包括合作關系、隸屬單位等，對于投標數量進行限定，減少圍標概率。③盡可能將競爭激烈的投標單位設法入圍，這是由于競爭激烈單位之間圍標、聯合的可能較小，這樣也可以減少圍標概率。④對于國有項目，可以采用專家評議的方法進行資格預審，盡可能避免招標人參與其中。

（三）評標簽約階段風險應對措施

對于該階段風險而言，其應對措施思路是風險轉移和緩解。其主要有：①對于簡單項目，其合同方式為固定總價，而相對復雜的合同，可以固定單價的方式，盡可能不用使用可調價的合同。②對于合同條款，特別是非通用的，一定需要進行詳細論證，確保合同明確、完整。③強化合同中的激勵制度，在合同中明確承包人的獎勵機制，同時加大懲罰力度，保證獎懲分明。④在合同中明確索賠相關規定，盡可能減少索賠并采用風險規避策略提出反索賠。⑤在合同中明確擔保條款，可進行風險轉移。

參考文獻：

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2實施藥品生產風險管理的重要性

通過對藥品生產過程進行風險管理，可明確風險因素及其風險級別，增強藥品生產的規范性和應對風險能力，降低藥品生產中面對的人員、機器、物料、法規、環境等風險因子對生產質量的影響，規避和減少相關風險可能對企業帶來的經濟、名譽的損失等，而系統性、針對性的管理也能監督整個生產過程、及時排除質量隱患，因此藥品生產中實施風險管理具有重要意義。

3藥品生產風險管理現存問題

3.1管理者的風險管理意識薄弱、風險管理不能有效落實：

部分藥企的生產管理人員對風險管理的基本程序、內涵、重要性認識不足，往往存在風險意識不足、片面管理的情況。舉例來說，多數藥企的風險管理往往更注重風險監控、風險應對，往往不能有效識別、總結風險因子和安全隱患，不能對風險級別進行正確的評估，缺乏對員工開展風險管理知識培訓，這也削弱了風險管理的系統性、前瞻性、可控性，同時由于缺乏應對級別，也使應對手段相對單一，影響了風險管理的效果。

3.2對供應物料風險管理缺乏重視：

制藥企業的風險管理更多地關注人員操作、廠區設備、規章制度、環境監控，而對供應商提供的物料、包材的風險管理不足，具體體現在缺乏對采購的物料、包材進行檢驗、對供應商資質進行評估、認定，這些都可能增加生產中藥品污染的風險，可能對藥企的品牌聲譽造成影響，并可能造成企業的直接、間接經濟損失。

3.3風險管理缺乏靈活性：

部分藥企雖然制定了風險管理制度，但風險應對措施的制定多依據現有的規章制度、缺乏深入調研，同時風險識別、風險評估中的評級方法相對單一、風險指標一成不變，這也導致生產風險管理缺乏靈活性，不利于發現、識別新的隱患、風險因素，也不利于在工藝流程改變的情況下對相同的風險指標進行評級。

4藥品生產風險管理創新舉措

4.1強化生產管理者、一線工人的生產風險意識：

以講座、例會形式對生產管理者、一線工人進行生產風險管理知識的培訓，包括風險管理概念，風險管理在藥品生產管理中的重要性，風險管理的基本流程、環節和內容，對管理者還應組織其出國考察、參與企業管理層交流，從而強化全體生產人員的生產風險意識。

4.2建立完整的生產風險管理體系：

將風險管理范圍擴展至采購、生產準備、藥品生產、檢驗、成品貯存、運輸、銷售、回收處理等各個環節（尤其是包裝、物料風險管理），同時制定管理制度，完善風險管理鏈條，保證風險識別、風險評估、風險應對、風險監控四個環節均能正常運行，并采用信息化管理，及早發現風險因子、安全隱患并進行及時處理。

4.3實時更新風險管理制度：

當工藝流程、生產條件發生改變時，應及時更換風險管理制度中的要求和標準，并由責任人員完成風險的再識別、再評級，并向生產管理者報告、組織審核，探討新的應對措施、防范措施，通過上述手段可增強風險管理的靈活性和適用性。

篇9

通信工程往往具有極大的資金投入，而且其中的項目一般都具有非常廣泛的涉及面，尤其是一些與國家政府相關的工程設備項目，更是具有高額的資金需求。這種項目往往與客戶承建商、設備供應商、通信企業以及政府等很多單位和部門都具有密切的聯系，然而這些單位和部門之間又并不具備橫向的管理組織，因此在項目的建設過程中很容易出現資金浪費的情況。

1.2較高的高科技含量

作為一項高科技的項目，通信工程項目屬于多個學科合作的項目，其具有非常大的技術風險以及較高的不確定性因素。在我國通信行業不斷發展的今天，通信行業面臨著越來越激烈的市場競爭。每一個通信行業都在對新技術以及新科技的項目進行不斷的推出，而這個過程中又出現了大量的不可確定性，使得通信工程項目的技術風險得以增強。

2通信工程項目風險管理的重要作用

①能夠保證項目工程的順利開展。通信工程項目中風險管理屬于一項重要的組成部分，其是對項目管理水平進行衡量的重要指數。在通信工程項目中實施風險管理能夠對項目中存在的風險進行有效的識別、評估、分析、處理和監控，從而能夠將通信工程風險機制確定下來，在風險管理的控制范圍之內控制通信工程項目的各個環節，確保項目能夠按時按質完成。②能夠使通信工程項目的成功率得以提升。我國通信企業現行的運行過程中具有各種各樣的風險，其中有一些風險具有可預見性的性質，還有一些風險具有不可預見性、偶發性的性質。不管風險的性質如何，其都對通信企業的健康發展產生十分不利的影響。采用項目風險管理的方式可以對項目中的各種風險事故進行檢測，對項目風險進行有效的控制，因此能夠使通信工程項目的成功率得以提升。③對控制資金和成本的工作十分有利。通信工程項目成敗的重要因素就是資金和成本的保障，在具體的項目運作過程中存在著較高的成本失控以及成本過高的風險，最終使得項目的資金受到了嚴重影響。通過風險控制的方式將有效的編制計劃制定出來，科學合理的檢測、預算和估算成本，從而使項目資金成本的問題得到有效的解決。

3我國通信工程項目風險管理現狀

3.1薄弱的項目風險管理意識

在項目風險管理方面我國通信行業的管理者往往具有較為淡薄的意識，并沒有將專門的風險管理機構設置出來，從而對項目進展中的風險進行有效的協調處理，在項目財務控制、項目協調、項目組織以及項目分析中存在著很多的問題。

3.2不健全的項目風險管理制度

不健全的項目風險管理制度是我國通信工程項目中非常普遍的一個問題，很多項目并不具備完善的建設項目風險管理制度，開展項目管理工作的時候很多都是單純地依賴人的經驗，并不符合項目的實際情況，也不能夠及時的應對和解決項目中存在的風險，很難做到以具體的情況為根據采取有效的應對措施。由于不具備完善的風險管理制度，就很難有效地開展風險管理工作，也不能夠及時的控制項目風險，導致項目建設中面臨著極大的風險。

3.3不具備專門的風險管理服務組織

現在我國在管理通信工程項目的時候并不具備專門的行業組織，通信企業內部也沒有對專門的部門進行設置從而實施有效的項目風險管理，具體的項目風險管理中也存在著迷茫的管理方向、模糊的管理定位以及不明確的管理分區的各種問題，對項目專業隊伍建設十分不利，無法對通信項目風險進行程序化的組織和管理。

4通信工程項目實施風險管理的有效對策

4.1識別風險

所謂的識別風險就是要確定運行的項目會受到哪一種風險的不良影響，同時采用書面文件的形式記錄這些風險的過程和預測。通常來講，所有參與項目的人員都要參與到通信工程項目的風險識別中。風險識別能夠對風險屬于項目外部因素風險還是項目內部風險進行識別，在識別項目風險的過程中必須要對風險對工程項目的威脅具有充分的認識，從而能夠有針對性地將項目風險應對措施制定出來，并且確定控制項目風險的方法。

4.2分析風險因素，制定有效的防范對策

一般來說，通信工程項目中的風險因素包括項目策略風險、合同模糊、風險技術風險、金融風險、經濟風險以及政治風險等。在通信工程項目風險管理中必須要對項目中存在的風險具有正確的認識，只有這樣才能夠將科學合理的風險管理應對措施制定出來。項目風險管理中的關鍵就是制定項目風險應對策略，在識別風險以及分析風險之后，就能夠有針對性地將科學準確的應對措施制定出來，其主要是制定項目風險控制的方案。在制定項目風險應對策略的時候要對項目風險可能會導致的損失進行充分的考慮，同時在項目動態的發展中要對新出現的風險進行不斷的識別，對項目風險應對策略進行不斷的修正和更新，只有這樣才能夠確保項目的正常運行。

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前言

近年來，隨著城市化進程的加快，高速公路成為基礎建設的重要部分，在面對各類復雜地形條件時，高速公路隧道的建設數量也呈逐年上升趨勢。從理論和實踐兩個方面，對高速公路隧道施工工程風險管理過程進行探討，為其提供了理論依據。而其中出現的一些安全事故，對于充分了解并制定高速公路隧道施工風險的管理措施是非常有必要的。

1.高速公路隧道施工風險特征與產生機理

1.1 風險特征

（1）　高速公路隧道施工風險依賴于工程的水文條件與地質條件；

（2）　高速公路隧道施工風險帶有一定的隱蔽性；

（3）　發生隧道施工風險帶有一定的隨機性；

（4）　高速公路隧道施工風險發生后果的嚴重性；

（5）　隨著施工的深入，施工風險的可能性會加大；

（6）　施工風險與施工現場條件關系密切。

1.2　產生機理

（1）復雜的地質條件?！「咚俟匪淼佬枰┰降膰鷰r變化大且類別多，同時在實際施工過程中，所遇到的圍巖會與設計中預期的圍巖存在一定的差異，具有突發性的特點。

（2）施工難度大。　在通常情況下，高速公路隧道工程的規模都較大，而能夠提供的作業空間相對有限，所使用到的機械設備數量眾多且結構復雜，從而致使隧道施工工藝復雜且難度較大。

（3）風險意識淡薄?！∥覈咚俟匪淼朗┕さ慕ㄔO隊伍普遍存在安全風險意識淡薄、文化程度較低等問題。同時隧道工程工期長、規模大涉及面廣，因此往往在隧道施工過程中會出現因意識淡薄而產生施工風險的問題。

2.高速公路隧道施工風險管理程序

2.1　風險識別

所謂風險識別就是對目標進行明確的過程，從而尋找出對項目可能會產生損失的因素　風險管理是基于風險識別之上的，也是風險應對與風險評估的前提條件　風險識別的整個過程包括風險識別報告的編制潛在風險因素的識別、估計風險形勢、相關資料的收集、重要參與者的明確以及風險目標的確定。

2.2　風險評估

隧道施工風險的評價與估計組成了風險評估，其中風險評價就是綜合分析隧道施工的風險因素影響，同時將各類風險可能產生的損失與發生的可能性進行估算，找出工程項目中最為關鍵的風險點，從而確定其整體風險情況，為風險的處置提供相應的科學依據，保證項目施工的順利　而風險估計則是估計在進行隧道施工時在各個階段風險可能發生的時間后果　大小以及影響范圍，為工程整體風險的分析打下基礎，同時為風險監控　應對措施　評價以及管理計劃提供一定的依據。

2.3　風險應對

風險應對就是在發生隧道施工風險時，預定措施實施的過程　通常來說，風險應對措施包括兩方面的內容，一是發生風險之前，即以風險因素為對象，制定并采取控制應對措施，從而使風險得到減輕或消除，其具體措施有風險的分散、緩解與規避等；二是發生風險之后，通過在財務上的安排使項目目標因風險而受到的影響得以減輕，其具體措施有風險的保險　轉移與自留等。

2.4　風險監控

風險監控位于整個隧道施工風險管理步驟的最末，但是仍然不能對工程項目風險監控所起的作用有所輕視，而是應將風險管理的全過程進行貫徹落實　風險監控也屬于連續的一個過程，它的基本任務就是以風險管理規定的標準為依據，對風險處理活動進行全面跟蹤與評價。

3.　高速公路隧道施工風險應對措施

3.1　崩塌或塌方風險

導致在高速公路隧道施工過程中塌方的成因有兩方面，一是自然因素，也就是受到地下水變化　受力狀態與地質條件狀態而產生塌方或崩塌；二是人為因素，設計與施工作業方法的不恰當而產生塌方或崩塌。

可采取的應對措施：預加固圍巖，設置超前管棚，通過預注漿方法對圍巖進行加固，從而使圍巖性能指標得以提高；利用預切槽或旋噴拱，使圍巖變形減

少；在隧道施工之前或是過程中，采取切實有效的防排水措施，將地表水盡量引排，減少其滲入隧道的可能性；采取眼鏡法、中壁法、　短臺階法、　臺階法等技術實施開挖，將初期支護加強，即設置或加密鋼架、噴涂鋼纖維混凝土、增設鋼筋網、將錨桿加長加密、增加混凝土厚度等；加強量測圍巖工作，如有圍巖異?；蜃冃吻闆r產生，則應及時對其進行處理，可利用將襯砌混凝土的強度等級提高、將襯砌斷面形式改變、將襯砌混凝土的厚度增加、設計永久混凝土支護等方法進行處理。

3.2　巖爆風險

可采取的應對措施：高速隧道工程項目如果涉及的巖層特點為堅硬干燥　埋深較大時，應對巖爆風險進行提前預防；將巖爆多發部位，即隧道拱腰部　頂部　新挖工作面及附近作為防范巖爆風險的關鍵部位；將超前釋放孔設置于拱部至邊墻部位；采取超前鉆孔預爆　松動爆破等方法，預先釋放出巖層原始應力，從而使巖爆風險出現的可能性減少或避免；對巖面進行灑水濕潤作業，利用高壓水噴射沖洗開挖的巖面，使其部分能量能夠被釋放；在爆破開挖后，噴射混凝土于拱頂與邊墻之上，并進行鋼筋網與錨桿的加設，從而使巖爆發生次數與巖層暴露時間得以有效減少；發生巖爆后，必須對巖爆部位進行檢查，如果發現未落地　不穩定的石塊必須及時清除；在巖爆風險較大的范圍內必須進行防護鋼棚的設置，相關施工人員必須穿戴防護用具。

3.3　涌水風險

隔可采取的應對措施：將隧道位置與暗河　溶洞水源流向之間的關系查明，利用鋪砌排水溝　開鑿引水槽、泄水洞、暗溝、暗管、涵洞等方法進行堵水，如果暗河或是溶洞的流水量較小且存在其他出口或分支，則可利用注漿方法進行堵水；采取抽水機與管道排水結合的方法，進行集水井與固定泵的分段設置，同時將臨時移動泵站設置于開挖面與固定泵站之間，利用潛水泵將水抽至固定泵站集水井內。

3.4　瓦斯風險

可采取的應對措施：在隧道內所使用的照明裝置　電器開關　機械設備等全部采用防爆型號；在隧道內嚴禁明火作業，禁煙，施工作業人員穿著棉制品；采取瓦斯自然排放　抽放　引排等排放措施；將煤層或巖層裂隙利用泥漿或是其他材料進行封堵，防止滲入瓦斯，噴射混凝土及時將開挖面進行封閉，同時利用氣密性混凝土進行封閉襯砌；如果煤層厚度超過0.3米時，就必須對其進行揭煤作業，揭煤作業前要實施超前鉆孔，并將煤層地質構造、巖性、厚度、傾角、層位等情況探明；當工作面掘進至煤層到預定距離時，應設置至少兩個能夠穿透煤層的預測孔，以對瓦斯情況進行有效預測；應加強隧道內部通風與實時瓦斯檢測工作。

3.5　巖溶風險